2 2 篇
公司开展廉政风险排查工作情况汇报& & 开展廉政风险排查防控工作的实施方案
篇一：
公司开展廉政风险排查工作情况汇报
一、排查工作基本情况 二、加强排查工作组织领导 三、排查出的主要风险点 四、采取的防控措施
根据总公司关于开展廉政风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉政风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：
一、排查工作基本情况
按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉政风险排查活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委 22 条实施细则、总公司党委25 条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉政风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉政风险点共有 11 项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。
二、加强排查工作组织领导
接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉政风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉政风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。
三、排查出的主要风险点
本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉政风险点。
（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；
（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；
（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉政自律不松懈，防范道德风险；
二是在业务流程方面：
（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；
（2）
在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；
（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；
（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。
在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效公号“老秘带你写材料”整理编辑资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；
（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。
（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；
二是在业务流程方面：
在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；
（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。
（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委 25 条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉政自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。
（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，公号“老秘带你写材料”整理编辑对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。
（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉政风险。
四、采取的防控措施
（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。
（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉政风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检查和内部审计，加强监督制约。
（三）加强风险防控教育。把廉政风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉政风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉政自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉政风险。
（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉政风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉政风险的落实工作取得实效。
五、取得的成效
（一）增强了风险意识。通过本次廉政风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉政意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。
（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉政风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。
（三）完善了管理制度。本次廉政风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。
篇二：开展廉政风险排查防控工作的实施方案
一、
目标要求
二、
主要任务
三、
工作步骤
四、
工作要求
为深入贯彻落实党的十九大精神， 压紧压实全面从严治党政治责任， 全面推进清廉 xx 建设， 根据《关于深入开展廉政风险排查防控工作的意见》 (市委办发〔2020〕 x 号) 及《中共 xx 市 xx 区委办公室关于深入开展廉政风险排查防控工作的实施方案》 (x 委办〔2020〕xx 号) 要求， 结合我局实际， 制定本实施方案。
一、
目标要求
坚持以新时代中国特色社会主义思想为指导， 全面落实新时代党的建设总要求， 紧紧围绕区委深入开展“三大攻坚” 、 加快推进“六大提升”的决策部署， 聚焦腐败现象易发多发的重点领域、 重要岗位、关键环节， 以监督制约公权力为核心， 以单位岗位职责为基础， 以科级及以上党员干部为重点， 把廉政风险排查防控贯穿于 xx 工作始终。通过落实落细主体责任和监督责任， 抓紧抓实廉政风险的排查评定、预警防范、 动态处置、 监督问责、 考核评估等工作， 力争经过三年左右的努力， 使管党治党的意识更加自觉， 公权力运行更加规范, 清廉教育更加深入人心， 公职人员不廉洁行为得到有效防控， 不敢腐、 不能腐、 不想腐机制一体推进， 全局廉政风险防控体系基本建成， 全局政治生态持续优化净化， 努力打造一支政治坚定， 作风过硬， 纪律严谨， 业务精通的 xx 干部队伍。
二、
主要任务
( ( 一) 制定明细化清单，
找准廉政风险
1. 全面排查。
把廉政风险防控工作融入 xx 工作改革与发展的进程中， 对照法律法规和“三定” 方案， 逐项厘清权力和责任事项的名称、 类别、 行使依据、 责任主体、 监督方式， 重新梳理制定履职的权力清单和责任清单。
从局本级、 科室(队) 、 公职人员岗位三个层面入手， 从议事决策、 权力运行、 制度机制、 工作流程、 岗位履职、 纪律作风等六个方面， 全面深入排查廉政风险。
2. 评定风险。
根据权力重要程度、 自由裁量权的大小、 腐败现象发生的概率和危害程度等因素， 按照高、 中、 低三个类别评定廉政风险类别。
风险类别的评定和各等级比例由领导小组结合实际审定， 一般高风险类别控制在 20%左右。
3. 细化清单。
在风险评定的基础上， 制定局本级和科室(队)“两张廉政风险清单” (参考样表见附件) 。
同时， 结合党务公开、 政务公开， 将廉政风险清单在一定范围内公示， 接受监督。
( ( 二) 注重点线面结合，
健全防控机制
1. 岗位定措施。
对照廉政风险清单， 将防控责任层层分解落实到领导班子成员和各个科室(队) 、 各个岗位， 让党员干部和公职人员对照岗位职责和自身实际， 针对性提出防控措施， 从岗位“点” 上防控廉政风险。
2. 科室(队) 定流程。
各科室(队) 要以解决权力运行缺乏制约、 公开透明度不高、 自由裁量权过大、 标准化程度过低、 工作效率低下等突出问题， 对现有的工作程序、 业务流程、 管理方式进行认真梳理，制定防控措施， 实施流程再造， 使得每项权力运行过程做到可查可控可追溯, 从科室(队) “线” 上防控廉政风险。
3. 单位定制度。
要深入研究分析存在的共性问题和系统风险， 针对制度机制、 内控管理、 队伍建设方面存在的薄弱环节和短板不足，及时查漏补缺、 建章立制、 堵塞漏洞， 实现用制度管权、 管事、 管人，从单位“面” 上防控廉政风险。
( ( 三) 加强动态化管控，
实时预警处置
1. 动态收集信息。
坚持问题导向， 善于从政治上审视业务问题，通过巡察监督、 纪检监察监督、 审计监督、 舆情信访、 民主评议等渠道， 全面收集局本级和各科室(队) 的廉政风险信息， 动态完善廉政风险清单。
2. 全程跟踪研判。
对防控措施、 防控机制实施情况和效果， 跟踪开展分析、 研判和评估， 对于议事决策、 权力运行、 制度机制、 工作流程、 岗位履职、 纪律作风等方面仍存在廉政风险或薄弱环节的， 要及时预警、 及时校正、 及时纠错。
3. 实时预警处置。
对于公职人员存在的苗头性、 倾向性问题， 要深化运用“第一种形态” 七种方式， 及时红脸出汗、 咬耳扯袖; 对于因廉政风险引发的违规违纪问题， 要区分不同情况， 给予相应的组织处理、 组织调整或党纪政务处分， 避免廉政风险发展成严重的违纪违法行为。
( ( 四) 突出精准化监督，
严格执纪问责
1. 落实监督责任。
要切实加强督促检查， 及时研究解决工作推进中存在的问题， 不断健全预警处置、 动态管理和检查评估等长效机制。
2. 加强日常监督。
要把两张廉政风险清单， 纳入日常监督全面了解掌握， 与政治生态评估分析、 廉政档案、 监督执纪等工作结合起来，促进各科室(队) 对廉政风险精准发现、 精准处置、 精准防控。
3. 严格问责处理。
对各科室(队) 因未按规定开展廉政风险排查防控或工作落实不力， 导致廉政风险升级， 甚至引 发违纪违法问题的，严格按规定开展执纪问责。
三、
工作步骤
( ( 一) 动员
部署、
深入排查分析阶段 (2020 年
x 月
前) )
认真对照廉政风险排查防控各项任务要求， 及时召开党组会议，研究贯彻落实措施， 部署工作开展。
组织全局公职人员学习《廉政准则》 、 《中纪委关于加强廉政风险防控的指导意见》 和上级相关会议精神， 在统一思想、 形成共识的基础上， 通过全员找、 相互点、 专家议、 公众评等多种形式， 全面深入排查廉政风险。1. 逐级排查廉政风险点。
排查要认真、 细致， 做到不漏项、 不漏岗、 不漏人。一是岗位自查。科室工作人员根据自己所在的工作岗位，认真剖析行使职权过程中的每个环节， 对可能存在的风险进行查找，确定个人岗位廉政风险点。
二是科室排查。
在岗位自查的基础上， 对本科室行使职权的主要环节、 关键部位可能存在的风险进行排查， 并面向管理服务对象等社会层面征集意见， 确定本科室的廉政风险点。三是分管领导审核。
分管领导对科室自查情况进行审核， 确认分管范围内的廉政风险点。
四是单位汇总。
各科室将排查情况及时报送局办公室， 办公室进行梳理、 汇总， 组织召开廉政风险防控管理工作领导小组会议， 对单位确定的廉政风险点进行认真审定， 在征求第五纪检监察组意见后， 制定局本级和科室两张廉政风险清单， 在局微信公众号和局公告栏进行公示。
2. 设定风险类别。
局廉政风险防控管理工作领导小组对局属各科室所排查上报的风险点按风险点发生的概率大小、 社会关注程度、 权力行使程度、 影响危害程度等设定高、 中、 低三个风险类别。
对已排查出的廉政风险问题， 能及时整改的， 应立行立改。
( ( 二) 动态防控、
完善制度机制阶段 (2020 年
x 月
前) )
加强风险排查成果的运用， 分类完善防控措施， 分层落实防控责任， 实现“制度、 责任、 人员” 防控三同步， 做到预警分析精准识别，动态处置及时有效， 变“要我防控” 为“我要防控” ， 切实将防控廉政风险化为内心认同， 不断增强防控的行动自觉， 确保实现廉政风险控得住、 防得好。
一是健全内控机制。
针对查找出的廉政风险点和问题， 认真进行研究分析， 分别制定防范风险的具体措施、 工作制度， 形成严密的内控机制。
二是落实防控责任制。
对排查出的每一个廉政风险点要逐个明确防控责任， 做到岗位责任明确、 分管领导明确， 落实廉政风险防控管理责任制， 实行下管一级， 上究一级的责任追究原则进行管理。三是建立督查机制。
各科室要建立符合本科室实际的督查制度， 及时纠正工作中的失误和偏差, 提出风险预警， 堵塞漏洞， 化解廉政风险，避免苗头性、 倾向性问题演化为违纪违法问题。
四是制定防范措施。根据不同廉政风险等级， 分别制定相应的防范措施。
重点防范等级较高的廉政风险点， 对属于集中度较高的权力要进行合理分解和科学配置， 建立权力运行不同环节之间的有效监控、 制约机制。
( ( 三) 巩固成果、
形成防控体系阶段 (2020 年
x 月
前) )
及时总结排查防控工作经验， 将各个阶段工作形成的相关资料进行整理归纳， 建立廉政风险防控管理体系， 定期研究分析， 组织“回头看” 检查， 通过“三个看” ， 全面评估防控工作成效：
一看组织领导、 任务分工是否健全明确， 廉政风险有无遗漏项; 二看廉政风险防控措施是否到位， 监督检查是否有力; 三看廉政风险防控效果是否显现， 进一步加强“查、 防、 控、 评” 动态管理， 形成有效管用的防控体系， 确保廉政风险抓在经常、 形成长效。
四、
工作要求
( ( 一) 提高认识，
加强领导。
要将廉政风险排查防控工作作为履行全面从严治党主体责任的重要内容， 加强工作统筹， 认真组织实施。成立以局主要领导为组长， 分管领导为副组长， 科室负责人为成员的廉政风险排查防控工作领导小组， 下设办公室， 由局办公室负责日 常工作。
( ( 二) 突出重点，
抓好落实。
结合 xx 工作实际， 将廉政风险防控与业务工作同部署、 同要求、 同落实。
在全面排查、 全面防控的基础上， 突出重点领域， 抓好 xx 数据质量管控， xx 数据发布等领域的廉政风险防控工作; 突出重点对象， 规范领导干部“关键少数” 的权力行使， 抓好选人用人、 xx 执法、 资金分配使用、 财物管理、 物资采购等重要权力岗位的防控工作; 突出重点环节， 围绕“三重一大” 决策事项， 健全完善议事规则和工作制度， 有效防止决策失误、 行为失范、 权力失控。
( ( 三) 完善机制，
总结提升。
坚持创新思维， 加强调查研究， 及时总结务实管用的好经验、 好做法， 提升固化为制度机制， 推动防控工作实践; 坚持系统思维， 处理好廉政风险防控与 xx 业务工作的关系，定期分析新情况、 新问题， 准确把脉， 分类推进， 落实动态绩效评估，实现全局谋划、 一体推进、 系统治理， 不断巩固深化排查防控成果，推动形成具有可操作性强， 切实管用的廉政风险防控体系。
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